Un plan estratégico, es conocer las áreas que representan el mayor riesgo, una vez identificada, implementar distintos indicadores que te ayudarán a evaluar.

-Auditorías internas. Identificarás operaciones financieras, administrativas o económicas de acuerdo a las normas fiscales y aplicables

-Políticas del control interno. Obtendrás un flujo de trabajo donde los resultados se verán en la auditoría, para medir el riesgo del cumplimiento.

-Liderazgo. Puedes tener uno o más oficiales de cumplimiento. En cualquier caso, la persona responsable del plan de cumplimiento, debe tener la autoridad para hacer cumplir las reglas y responsabilizar a los empleados en todos los niveles.

El esfuerzo del compliance, desde la gestión de las regulaciones externas y las políticas internas, hasta la capacitación integral de los empleados. Si se asegura de que todos los departamentos y el personal trabajen juntos para mantener los estándares, puede mitigar el riesgo de fallas e infracciones importantes.

Fuente: https://www.powerdms.com/blog/what-corporate-compliance-is-why-compliance-is-important/#:~:text=Corporate%20compliance%20covers%20both%20internal,organization%20from%20fines%20and%20lawsuits.